पीसी ज्वेलरी बैग: सेबी जुर्माना, 4 व्यक्ति प्रतिबंध, 1 mkt इकाई

नई दिल्ली: सेबी ने मंगलवार को शेयरों में कथित अंतरंगी व्यापारिक गतिविधियों की स्थिति में चार व्यक्तियों और एक इकाई को स्टॉक मार्केट में एक साल के लिए प्रवेश करने से रोकने के अलावा कुल एक करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया।

इसके अलावा, उन्हें सीधे या परोक्ष रूप से, दो साल के लिए पीसी ज्वेलर की प्रतिभूतियों से निपटने पर प्रतिबंध लगा दिया गया है।

कार्रवाई का सामना करने वाले व्यक्तियों और संस्थाओं में शिवानी गुप्ता, सचिन गुप्ता, अमित गर्ग, बलराम गर्ग और क्विक डेवलपर्स प्राइवेट लिमिटेड (QDPL) हैं। इन सभी पर 20 लाख रुपये का जुर्माना लगाया गया था।

53-पृष्ठ के अनुरोध में, पर्यवेक्षी बोर्ड ने शिवानी गुप्ता, सचिन गुप्ता और अमित गर्ग को निर्देश दिया कि वे अमित गर्ग और QDPL को 2.13 करोड़ रुपये देने का आदेश देते हुए 6.17 करोड़ रुपये से अधिक का निपटान करें।

संबंधित व्यक्तियों द्वारा 6.17 करोड़ रुपये से अधिक की राशि, संयुक्त रूप से या व्यक्तिगत रूप से, असंतुष्ट होगी। समतुल्य 2.13 करोड़ रुपये से अधिक की राशि के संबंध में अन्य दो की प्रवृत्ति है। आरक्षित निधि को निवेशक सुरक्षा और शिक्षा कोष (IPEF) में जोड़ा जाएगा।

जांच की अवधि अप्रैल से जुलाई 2018 तक थी।

नियामक ने कहा कि बादाम चंद और पालम गर्ग ने यूपीएसआई (अप्रकाशित मूल्य संवेदनशील जानकारी) को वापस शेयर खरीदने के प्रस्ताव के बारे में अधिसूचित किया है और बाद में शिवानी गुप्ता, सचिन गुप्ता, अमित गर्ग और क्यूडीपीएल को शेयरों को वापस ले लिया है।

व्यक्ति और इकाइयां यूपीएसआई धारण करते समय पीसी ज्वैलर के शेयरों में व्यापार करते हैं, जो हमारे अंदरूनी व्यापार मानकों का उल्लंघन करता है।

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शिवानी पदम के बेटे चंद गुप्ता की पत्नी हैं, जो पीसी ज्वैलर्स के अध्यक्ष थे; सचिन शिवानी के पति और बादाम चंद के बेटे हैं। अमित पदम चंद के भतीजे हैं और बलराम गर्ग पीसी ज्वैलर के प्रमोटर हैं।

सेबी के अनुसार अमित गर्ग के पास QDPL के 50 प्रतिशत शेयर हैं और अगस्त 2015 से अप्रैल 2018 के बीच इसके निदेशक भी थे।

नियामक ने निष्कर्ष निकाला कि इनसाइडर ट्रेडिंग और बलराम गर्ग द्वारा सूचना संप्रेषण करके संस्थाओं ने इनसाइडर ट्रेडिंग मानकों का उल्लंघन किया है और इस प्रकार प्रत्येक पर 20 हजार रुपये का जुर्माना लगाया गया है।

दिसंबर 2019 में एक अस्थायी आदेश के साथ, सेबी ने संयुक्त रूप से 6.17 करोड़ रुपये से अधिक का ऑर्डर दिया और व्यक्तिगत रूप से शिवानी, सचिन और अमित गर्ग से जब्त कर लिया और संयुक्त रूप से और व्यक्तिगत रूप से QDPL और अमित गर्ग से 2.13 करोड़ रुपये से अधिक की बुकिंग की।

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